Тарифы за клиринговые услуги на рынке ценных бумаг

Наименование услуги

Стоимость*

Порядок оплаты

1.

Ведение клиринговых регистров Участника клиринга, допущенного к клиринговому обслуживанию

100 (Сто) рублей в месяц

Взимается ежемесячно вне зависимости от количества открытых клиринговых регистров Участника клиринга, от проведения по ним операций в течение месяца и времени действия клиринговых регистров в течение месяца одним из следующих способов по усмотрению КЦ:

1. путем выставления счета за оказанные услуги до 5 (пятого) числа месяца, следующего за отчетным;

2. путем включения обязательств по уплате указанного сбора в последний Расчетный день отчетного месяца в клиринговый пул для расчетов по итогам Торгов.

2.

Ведение клиринговых регистров Участника клиринга в целях ведения отдельного учета в рамках ТКС, зарегистрированного для отдельного клиента Участника клиринга

50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей в месяц

Взимается ежемесячно за каждый ТКС вне зависимости от поведения операций в течение месяца и времени действия клиринговых регистров в течение месяца одним из следующих способов по усмотрению КЦ:

1. путем выставления счета за оказанные услуги до 5 (пятого) числа месяца, следующего за отчетным;

2. путем включения обязательств по уплате указанного сбора в последний Расчетный день отчетного месяца в клиринговый пул для расчетов по итогам Торгов.

3.

Процедура принудительного закрытия позиций при проведении клиринга, за Договор

0.05% от суммы Договора, заключаемого в целях открытия / закрытия позиций при выполнении указанной процедуры, но не менее 10 000 (Десяти тысяч) рублей (в случае если валюта цены Договора выражена в российских рублях) или 200 (Двухсот) долларов США (в случае если валюта цены Договора выражена в долларах США) за выполнение процедуры, НДС не облагается.

Взимается с Участника клиринга, к которому была применена указанная процедура, в дату проведения процедуры.

Указанная плата взимается путем включения обязательства по уплате указанного сбора в клиринговый пул для расчетов по итогам Торгов в Расчетный день, когда была применена указанная процедура.

Взимается с денежного регистра, код которого соответствует регистрам учета позиций, на которых учитываются / учитывались открытые / закрытые позиции по Договорам.

4.

Обработка Заявления на открытие Субсчета депо, открываемого в интересах Участника клиринга, на Клиринговом счете депо КЦ в Расчетном депозитарии.

Обработка поручений Участника клиринга на внесение и возврат Средств обеспечения в ценных бумагах и/или ценных бумаг на/c Субсчета депо.

Учет ценных бумаг на клиринговых регистрах

Исполнение обязательств по поставке/получению ценных бумаг по итогам клиринга

Сумма денежных средств равная сумме денежных средств, уплаченных КЦ Расчётному депозитарию, в связи с обслуживанием в интересах Участника клиринга Субсчета депо Клирингового счета депо в Расчетном депозитарии.

Взимается с Участника клиринга или Депозитария_ путем выставления счета за оказанные услуги до 5 (пятого) числа месяца, следующего за месяцем, в котором были оказаны услуги.

5.

Возврат Средств обеспечения Участника клиринга в иностранной валюте

Сумма денежных средств равная сумме денежных средств, уплаченных КЦ Расчетной организации, в связи с исполнением поручения на возврат денежных средств.

Взимается путем выставления счета за оказанные услуги до 5 (пятого) числа месяца, следующего за месяцем, в котором были оказаны услуги

6.

Замена валюты денежных средств, учитываемых в качестве Средств обеспечения

0,0015 % от размера денежных средств, выраженных в рублях Российской Федерации, продаваемых / покупаемых за иностранную валюту, в связи с заменой валюты денежных средств

Взимается путем включения обязательства по уплате указанного сбора в клиринговый пул для расчетов по итогам Торгов в Расчетный день, когда была произведена замена валюты денежных средств, учитываемых в качестве Средств обеспечения.

7.

Списание с Торгового счета/Субсчета депо ценных бумаг иностранного эмитента, учитываемых в качестве Средств обеспечения Участника клиринга, на основании поручения на списание ценных бумаг или на основании поручения на перевод ценных бумаг, если в качестве счета депо зачисления указывается не Торговый счет/Субсчет депо, в количестве, превышающем совокупное количество ценных бумаг данного иностранного эмитента, внесенных в качестве Средств обеспечения данным Участником клиринга, а также полученных на Торговый счет депо/Субсчет депо в результате осуществления глобальной операции с ценными бумагами

25 000 (Двадцать пять тысяч) рублей

Взимается путем включения обязательства по уплате указанного сбора в клиринговый пул для расчетов по итогам Торгов в Расчетный день, когда была произведена обработка поручения на списание ценных бумаг.

8.

Клиринговый сбор за прием Поручений на клиринг внебиржевых договоров по заключенным Внебиржевым договорам

2 000 (Две тысячи) рублей

Взимается путем включения обязательств по уплате указанного сбора в клиринговый пул для расчетов по итогам Торгов в дату приема Поручения на клиринг внебиржевых договоров, за исключением случая, указанного в настоящем пункте.

Указанный тариф при наличии условий, указанных в пункте 13.7. настоящих Правил, может взиматься путем ежемесячного выставления счета за оказанные услуги до 5 (пятого) числа месяца, следующего за отчетным, на сумму, определяемую исходя из количества полученных КЦ Поручений на клиринг внебиржевых договоров и настоящего тарифа.

9.

Клиринговый сбор за прием Поручений на клиринг внебиржевых договоров по заключенным Конверсионным договорам

0,0015 % от суммы Конверсионного договора в рублях Российской Федерации

Взимается путем включения обязательства по уплате указанного сбора в клиринговый пул для расчетов по итогам Торгов в дату приема Поручения на клиринг внебиржевых договоров

* НДС, начисляемый КЦ за оказанные услуги, взимается по ставке, установленной законодательством Российской Федерации на дату оказания услуг, в случае если уплата указанного налога предусмотрена действующим законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

Информация о владельце сайта Обработка персональных данных